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伙同建"老鼠仓"2.8亿,原长城证券研究所所长与女基金经理双

2019-11-22 16:27:35 来源:生物新闻网

记者|张晓云

编辑|

两年前市场上流传的“长城证券研究所所长欧智行被捕”的谣言最近被一项刑事判决证实。他还和他的搭档袁媛一起被捕,后者是泰新基金的一名女性基金经理。

9月17日,司法文件网更新的二审刑事判决书显示,欧智行与泰信基金基金经理袁谋合谋设立“老鼠仓”,交易金额相近,为2.81亿元,非法获利324万元。

值得注意的是,首先,这两人因利用未披露的信息进行交易分别被判处五年和三年徒刑。在第二起案件中,根据"老鼠仓"的新判决标准,他们分别被判三年半和两年。

根据判决,2012年6月至2016年3月,欧智行频繁向当时的泰信基金公司泰信推进战略基金3股基金经理袁某推荐股票,并利用其长城证券研究员的职位,被公司任命为泰信基金公司提供证券研究咨询,提出具体的买入或卖出建议。

袁某知道区智行非法买卖股票,仍然使用他负责管理的泰信预支基金买卖区智行推荐的股票,并向区智行反馈未公开的信息,如泰信预支基金相应股票的投资决策和交易。

另一方面,欧智行利用上述从人民币某个地方获得的未披露信息,违反规定,利用其控制下的“卢某”、“牟阳某”和“陈某2”名下的证券账户,在台新垫款之前、同时或稍晚于该垫款买入和卖出79只相同的股票。聚合交易金额超过2.81亿元人民币(以下货币相同),非法获利超过342.3万元人民币。

2017年8月15日,被告袁某和欧智行分别被公安机关抓获。

上海市第一中学2018年9月5日一审判决称,欧智行和袁某分别作为一家证券公司和一家基金公司的员工,共同使用袁某因职务原因获得的未披露信息,违反规定,从事与该信息相关的证券交易活动。他们的所有行为都构成交易未披露信息罪,特别严重,构成共同犯罪。欧智行被判处有期徒刑五年,并处罚金350万元。元被判入狱三年,罚款20万元。违法所得应予追回。

根据公开信息,上述泰信基金的基金经理袁某是袁媛。

一审判决后,欧智行没有异议。袁媛不反对事实、证据和指控,但她提议原判决过于严厉,并要求缓刑。

2019年1月9日,上海高等法院举行了第二次审判。

值得注意的是,上海高等法院在二审判决中提到,一项新的刑事司法解释在二审期间生效。

2019年7月1日生效的《最高人民法院、最高人民检察院关于办理未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》第五条规定,非法收入在100万元以上的未公开信息交易,视为“严重”。

上海市高级法院在2019年8月29日二审判决中认为,鉴于本案审判中刑事司法解释已经生效,原审上诉人袁某和被告欧智行的定罪量刑应根据《刑法》第十二条的规定,本着老轻并重的原则。

两人利用未披露的信息进行类似交易,交易额达到2.81亿元,非法利润324万元。根据上述司法解释,本案情节严重。

上海市高级法院认为,袁媛在共同犯罪中起次要或辅助作用,是从犯,有自白、自白和处罚的情形。欧智行在共同犯罪中扮演了重要角色。他是主要罪犯。同时,他有自白、自愿自白、处罚和退还相应款项的情形。考虑到犯罪的事实、性质和情节以及对社会的危害程度,他决定对他们两人从轻处罚。

二审判决撤销了一审的有关刑事判决,减刑为欧智行三年零六个月有期徒刑,并处320万元罚款。袁媛被判两年监禁,罚款15万元。

据了解,出生于1980年的袁媛于2007年加入泰信基金,先后担任泰信优质生活股票基金研究部高级研究员和助理经理。他于2012年3月开始担任基金经理,并于2017年8月被捕。他只用了五年时间就管理了这个产品。泰信基金于2017年8月30日宣布,基金经理袁媛因个人原因离职。

欧智行,1978年出生,毕业于中山大学,曾在多家证券公司工作。他已经多次被列入新的财富名单。工作经历表明,自2004年以来,他先后在东莞证券、平安证券、海通证券、华创证券、长城证券工作,2014年5月开始获得长城证券工作资格。

证券业协会的信息显示,欧智行离开长城证券备案的时间是2017年10月,而根据判断信息,他被公安机关抓获的时间是2017年8月。事实上,早在他被捕的那个月,关于长城证券金融研究所前所长欧智行被捕的消息就在市场上传开了。两年后,谣言终于被证实了。

2017年欧智行被捕时,长城证券的“前”董事刚刚因非法炒股被罚款1000万英镑。

据北京证监局行政处罚书显示,长城证券前总裁助理兼金融研究所所长黄钦来在任职长城证券期间,利用他人账户买卖股票,交易总额1.09亿元,获利3636.6万元。据此,北京证监局对黄沁来处以“不罚三罚”的行政处罚,总额为1454.38万元。

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